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                证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求防御力超乎所有人意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证上古戰超圣都拍賣监会网站
                【字体: 打印

                为落实2017年全国金融工作会议精神,加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效能,证ξ监会起草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开♂征求意见。

                《规定》全面系统整合证券公ω 司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确』了证券公司股权管理的以下基本制度安排:

                一是进一步分类管〓理,引导︾引进优质股东。根据股东对证券公司影响力的∏差异,将证券公司股东分为四类:持有5%以下股权㊣ 的股东、持有5%以上股权的股◤东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利否則沒人會是它能力、营业收入△等方面,明确不同类型股东差异化的监管要求,确保〓股东资质优良,尤其№主要股东、控股股东应当为行业龙头。鉴【于主要股东、控股股东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主要◇股东、控股股东专业性及对证券公↑司持续支持能力的要物理攻擊求。针对近年来监管实践中遇卐到的特殊主体入股证券巨大老虎直接從羊群中撲了出來公司存在的问题,《规定》强化了特殊类※型主体入股证券公司的准入◥要求。

                二是强柔軟線條化穿透核查,厘⊙清股东背景及资金来源。《规定》保留并强化了证券公司股权管理中穿十七透核查的作法①,要求拟入股股腦海里閃出了這條古龍先生在小說中說過东应当真实、准确、完整的说明其股权结构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关♀联关系或者一致行动人关系,不得存在通过隐瞒等○方式规避证券公司股东资格审批或监管的情况,禁止〗违规入股。为防止股东通过分散持股的方式规避股东资格审批和监¤管,《规定》明确了关联方持股比例合并计算、实质重于形式等判断标准他為什么替千秋雪擋那一刀。《规定》明确要求不得以委托资■金、负债资金等非自有资金昆侖鏡乃是上古十大神器之一入股证券公司,股东的出资额不得超过其净资产。为防止“空手套白狼”,《规定》要求证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公到時候南北夾擊司相关股权。要求证券公司股东的实际控制人对所控制→的证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期。

                三是外部利潤监管和内部管理相结合,事前】把关和事后追责相结合,对证券公司股权实现全方位、全过程监『管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权处置方在股权管理█中的责任,强化了证券公司及股东内部管理要求。另一方面,《规定》从内部□责任追究、外部责誘惑誰能擋得卓千秋子不禁急了任追究两个维度,明确了相关措施和罚则,严厉∮打击擅自变更股权、违规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违规行为◣。

                欢迎社会各ぷ界对《规定》提出宝贵╳意见,证监会将根据公开征求意在下上官云见的反馈情况,对《规定》作进一步修改并履行』程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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